逆熵科技(www.ipfs8.vip):理财富品销售新规落地 明确阻止这些行为

银保监会日前宣布《理财公司理财富品销售治理暂行设施》(下称《设施》)。该《设施》从理财富品销售机构、风险治理与内部控制、理财富品销售治理、销售职员治理、投资者正当权益珍爱等方面临理财富品销售治理提出新要求。自2021年6月27日起施行。

银保监会官网显示,《设施》是《理财子公司设施》的配套羁系制度。理财公司理财富品销售营业流动需要同时遵守资管新规、理财新规、《理财子公司设施》和《设施》等制度划定。其他银行业金融机构理财富品的销售营业流动,在遵守资管新规、理财新规的同时,也应当参照执行《设施》。《设施》共八章69条,划分为总则、理财富品销售机构、风险治理与内部控制、理财富品销售治理、销售职员治理、投资者正当权益珍爱、监视治理与执法责任以及附则。

据悉,此前银保监会已就《设施》向社会公然征求意见,并就各方反馈意见逐条予以认真研究,充实吸收科学合理的建议,进一步完善了《设施》。

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银保监会有关部门认真人示意,详细来看,一是进一步明确适用机构局限,二是进一步完善阻止性划定,三是设置《设施》实行过渡期。

值得注重的是,此次《设施》明确了理财富品销售机构及其销售职员从事理财富品销售营业流动的阻止行为,详细包罗误导销售、虚伪宣传、欠妥展示业绩对照基准、与存款或其他产物举行混同、强制捆绑和搭售其他服务或产物、诱导投资者短期频仍操作、违规代客操作、强化产物刚兑、私售“飞单”产物等方面。

国家金融与生长实验室副主任曾刚示意,相比征求意见稿,阻止性条款,尤其是宣传方面阻止性条款的进一步明确,事实上是进一步推动理财的净值化转型和打破刚性兑付,从而更好地推动资管新规落地。

上游新闻记者 郭欣欣


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